东方精工及董事长吃警示函 5138.25万有关交易未及时吐露

中国网财经1月21日讯 广东证监局近日发布了关于对广东东方精工科技股份有限公司(简称“东方精工”或“公司”证券代码:002611)、唐灼林、邱业致、杨雅莉、周文辉、向贤青、朱彧采掏出具警示函措施的决定。广东证监局对东方精工进走现场检查,发现公司存在以下违规题目:

一、新闻吐露方面的题目

(一)未及时吐露有关有关交易事项。北汽福田汽车股份有限公司(以下简称北汽福田)、北京新能源汽车股份有限公司(以下简称北京新能源)为东方精工的有关法人。2018年8月至2019年3月期间,东方精工子公司北京普莱德新能源电池科技有限公司(以下简称普莱德)与北汽福田、北京新能源发生零部件或技术开发的有关交易相符计5138.25万元,东方精工对此未及时实走新闻吐露做事。

(二)按期通知吐露的有关交易金额禁绝确。东方精工2017年度、2018年度财务报外附注吐露与北汽福田的有关交易金额别离为3.45亿元和1.2亿元。经查,公司吐露的上述金额未包含子公司普莱德当期向北汽福田代销有关电芯的有关交易金额,其中涉及2017年度0.31亿元、2018年度1.13亿元。

二、财务核算方面的题目

子公司收好确认不同规。2018年6月30日,东方精工子公司普莱德在有关相符同尚未签署、项现在未验收的情况下,挑前确认对北汽福田北京欧辉客车分公司的技术服务收好2358.49万元,占公司2018年上半年相符并买卖收好的1.04%,影响公司当期净收好1032.07万元,占公司当期净收好的4.87%。该题目导致公司2018年半年报吐露的有关财务数据禁绝确,忤逆了《上市公司新闻吐露管理手段》第二条的规定。

三、内部限制方面存在的题目

(一)对子公司的内部限制存在弱点。东方精工在2016年收购普莱德后,未竖立有效的投资管限制度,对普莱德的内部限制系统建设管控不到位,导致普莱德存在未将《2018年度经营计划书》《2018年度产品情况及2019项现在规划》、与客户签署的年度出售相符一致主要事项挑交其董事会审议等题目。

(二)对研发的内部限制存在弱点。普莱德在委托外单位承担有关研发项现在时,存在未采用招标、制定等适答手段确定受托单位的题目;在与外单位配相符进走研发时,存在未对配相符单位进走尽职调查,未签署书面相符同清晰两边权利做事、钻研收获产权归属等题目。

(三)出售与相符同管理的内部限制存在弱点。普莱德在开展有关业务时,存在尚未签署相符同就向客户开具发票、尚未签署相符同就确认收好等题目。

四、召募资金行使管理方面的题目

公司未按计划进度行使召募资金。东方精工2017年非公开发走股票召募资金29亿元。根据公司召募配套资金通知书,本次召募资金中10亿元用于普莱德溧阳基地新能源汽车电池研发及产业化项现在,其中2016年7月至2017年6月为第一期建设期,公司动态拟投资3亿元;2017年7月至2018年6月为第二期建设期,拟投资7亿元。公司未厉肃遵命召募方案行使资金,截至检查终结日,公司仅置换已预先投入上述募投项现在标自筹资金0.62亿元,除此以外,未再将召募资金投入上述募投项现在。

广东证监局指出,唐灼林行为东方精工董事长,邱业致行为公司董事兼总经理,杨雅莉行为公司时任董事会秘书(任期2013年10月24日至2019年1月28日),周文辉行为东方精工董事会秘书(任期2019年1月28日至今),向贤青行为东方精工时任财务负责人(任期2016年6月20日至2019年1月11日),朱彧行为公司时任财务负责人(任期2019年1月11日至2019年4月29日),未遵命《上市公司新闻吐露管理手段》第三条的规定实走辛勤尽责做事,对公司上述有关违规题目负有主要责任。

根据《上市公司新闻吐露管理手段》第五十九条的规定,决定对东方精工、唐灼林、邱业致、杨雅莉、周文辉、向贤青、朱彧采掏出具警示函的走政监管措施。

《上市公司新闻吐露管理手段》第二条规定:新闻吐露做事人答当实在、实在、完善、及时地吐露新闻,不得有子虚记载、误导性陈述或者宏大遗漏。

新闻吐露做事人答当同时向一切投资者公开吐露新闻。

在境内、外市场发走证券及其衍生品栽并上市的公司在境外市场吐露的新闻,答当同时在境内市场吐露。

《上市公司新闻吐露管理手段》第五十九条规定:新闻吐露做事人及其董事、监事、高级管理人员,上市公司的股东、实际限制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员忤逆本手段的,中国证监会能够采取以下监管措施:

(一) 责令改正;

(二) 监管说话;

(三) 出具警示函;

(四) 将其作恶违规、不实走公开准许等情况记入真挚档案并公布;

(五) 认定为不适答人选;

(六) 依法能够采取的其他监管措施。    


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